c16025課后測驗答案

1、一、單項選擇題1.根據《證券公司開展場外股權質押式回購交易業(yè)務試點辦法》，融入方為機構的，最近（）管理層或實際控制人存在重大違法違規(guī)行為的，證券公司不得將其列為融入方。A.6個月B.一年C.兩年D.三年描述：融入方資質您的答案：B題目分數：10此題得分：10.02.根據《證券公司開展場外股權質押式回購交易業(yè)務試點辦法》，最近（）年因重大違法違規(guī)行為被相關機關處罰的，證券公司不得將其列為標的公司。A.一B.二C.三D.五描述：標的公司資質

2、您的答案：C題目分數：10此題得分：10.0二、多項選擇題3.以下屬于證券公司開展場外股權質押式回購交易業(yè)務禁止性行為的有（）。A.違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會部門規(guī)章、《證券公司開展場外股權質押式回購交易業(yè)務試點辦法》及相關場所業(yè)務規(guī)則B.為不符合條件的標的股權提供質押式回購交易服務C.通過場外股權質押式回購交易業(yè)務進行洗錢、商業(yè)賄賂或利益輸送D.為證券公司的股東及與證券公司有關聯交易的公司股東提供質押式回購交易服務E.欺詐融入方或損害融

3、入方合法權益A.已經被質押且尚未解除質押的股權B.進入摘牌程序的股權C.無法在質押登記機構完成質押手續(xù)的股權D.融入方非法取得的股權描述：標的股權資質您的答案：ADCB題目分數：10此題得分：10.0三、判斷題7.《證券公司開展場外股權質押式回購交易業(yè)務試點辦法》對證券公司參與場外股權質押式回購業(yè)務從凈資本、風控指標等方面做出了明確要求。（）描述：證券公司資金融出要求您的答案：正確題目分數：10此題得分：0.08.根據《證券公司開展場外

4、股權質押式回購交易業(yè)務試點辦法》，融入方按照約定返款且不存在違約情形的，證券公司與融入方應當辦理標的股權解除質押登記手續(xù)，并按照相關要求告知標的股權掛牌（注冊）轉讓的交易場所。（）描述：業(yè)務環(huán)節(jié)融出資金后續(xù)管理您的答案：正確題目分數：10此題得分：10.09.根據《證券公司開展場外股權質押式回購交易業(yè)務試點辦法》，質押的標的股權為證券公司推薦掛牌或注冊轉讓的，推薦的證券公司可以不再進行盡職調查。（）描述：業(yè)務環(huán)節(jié)盡職調查您的答案：正確題