券商誠信義務研究.pdf_第1頁
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文檔簡介

1、金融業(yè)以誠信為基礎(chǔ)。券商與其客戶、投資者之間存在著信賴與被信賴的關(guān)系，并從這種信賴中獲得了立業(yè)之本和豐厚利益，理應承擔相應的誠信義務。其巨大的社會影響力、證券市場普遍存在的信息不對稱、券商業(yè)務的復雜性、券商業(yè)務中普遍存在的利益沖突和巨大的利益推動等因素，共同要求對券商誠信義務的監(jiān)管應當更加嚴格。通過界定券商和誠信義務，得出券商具有誠信義務的結(jié)論，并論述了券商誠信義務的特點，說明了券商誠信義務的具體內(nèi)容。然后通過對券商具體業(yè)務的深入分析，

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