環(huán)境規(guī)制對中國產業(yè)績效影響的實證研究.pdf

1、從20世紀70年代環(huán)境保護運動開始，人們在加強環(huán)境規(guī)制治理工業(yè)污染的同時，對于環(huán)境規(guī)制政策實施可能給經濟增長、產業(yè)績效和產業(yè)國際競爭力等帶來的影響，也給與了極大的關注，國外學者為此進行了大量的理論研究和實證分析。根據外部性理論，環(huán)境污染問題的解決，從根本上是成本與收益的比較，只有當從環(huán)境規(guī)制政策實施中獲得的社會收益大于社會成本時，才意味著政府的規(guī)制政策是有效率的。有效的規(guī)制政策，應當在達到污染控制目標的同時，盡量減少對經濟增長的不利影響

2、，進而達到環(huán)境保護與經濟增長的“雙贏”狀態(tài)。作為發(fā)展中國家，中國面臨著更為嚴峻的環(huán)境保護與經濟發(fā)展、工業(yè)污染防治與產業(yè)績效提高間的權衡問題，但是有關環(huán)境規(guī)制對中國產業(yè)績效影響的研究還較為缺乏。因此，本文試圖通過對這一問題的研究，對中國產業(yè)環(huán)境規(guī)制政策實施給產業(yè)績效帶來的影響有所了解，并為政府提高環(huán)境規(guī)制政策的質量和水平，產業(yè)提高應對規(guī)制政策給產業(yè)績效帶來不利影響的能力，提供理論基礎和實踐依據。 本文使用產業(yè)組織理論的結構-行為-

3、績效(SCP)分析框架，分析了環(huán)境規(guī)制對產業(yè)績效影響的傳導機制。當政府對產業(yè)實施環(huán)境規(guī)制時，不僅會使生產成本發(fā)生變化，而且還會使得企業(yè)所在的市場結構以及市場行為發(fā)生變化，比如企業(yè)的進入狀況和技術創(chuàng)新行為等。根據產業(yè)組織的SCP分析范式，市場結構和市場行為的變化，必然會對產業(yè)績效產生影響，因此，環(huán)境規(guī)制對產業(yè)績效的影響，不僅有由于生產成本增加而對產業(yè)績效產生的直接影響，也有通過對企業(yè)進入、技術創(chuàng)新等的作用，而對產業(yè)績效產生的間接影響。就環(huán)

4、境規(guī)制對企業(yè)進入的影響而言，環(huán)境規(guī)制通過提高企業(yè)必要資本量和對新企業(yè)施加更為嚴格的標準，可能會成為企業(yè)的進入壁壘阻礙企業(yè)進入，從而降低市場競爭程度，導致產業(yè)盈利能力和利潤率的提高；就環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的影響而言，環(huán)境規(guī)制通過需求拉動和技術推動，可能對技術創(chuàng)新產生一定的促進作用，并藉此提高產業(yè)績效。所以，環(huán)境規(guī)制對產業(yè)績效的影響，是通過對生產成本、企業(yè)進入和技術創(chuàng)新等影響的傳導機制而產生的，既有直接效應，也有間接效應；既有積極影響，也有消

5、極影響，只有綜合考察環(huán)境規(guī)制對各種因素的影響，才能夠對環(huán)境規(guī)制對產業(yè)績效的最終影響結果作出正確的解釋。 本文運用中國標準產業(yè)分類中18個兩位數產業(yè)1996-2004年的有關數據，采用計量經濟的方法，實證分析了環(huán)境規(guī)制對企業(yè)進入、技術創(chuàng)新以及產業(yè)績效的影響。根據實證檢驗結果，得出如下基本結論： (1)中國產業(yè)環(huán)境規(guī)制政策沒有成為企業(yè)進入的壁壘，反而吸引了新企業(yè)的進入，從而導致了產業(yè)利潤率的下降。實證結果顯示，環(huán)境規(guī)制強度每提高1﹪

6、，企業(yè)進入數量增加0.04﹪。產生這種結果的原因，一方面是由于雖然中國產業(yè)污染治理投資不斷增加，但這些資金的絕對數量仍然較低，因而沒有對企業(yè)的必要資本量提高產生很大影響：另一方面是因為中國雖然對部分污染較嚴重的鋼鐵、水泥、造紙、鐵合金等產業(yè)，實行了較為嚴格的環(huán)境規(guī)制標準和準入政策，但從中國全部產業(yè)整體狀況看，環(huán)境規(guī)制標準的嚴格程度，還不足以對企業(yè)進入產生阻礙作用，反而規(guī)制政策中還存在一些吸引企業(yè)進入的因素，從而導致了企業(yè)進入的增加。產業(yè)

7、內企業(yè)數量的增加，必然使得產業(yè)內競爭程度加劇，從而導致產業(yè)利潤率的下降。 (2)中國產業(yè)環(huán)境規(guī)制政策對產業(yè)的技術創(chuàng)新有一定的促進作用，從而能夠通過創(chuàng)新補償作用，間接提高產業(yè)績效。實證結果顯示，環(huán)境規(guī)制與滯后2期的專利申請數量存在顯著的正相關關系，環(huán)境規(guī)制強度每提高1﹪，專利申請數量增加0.24﹪。專利申請數量在一定程度上反映了產業(yè)技術創(chuàng)新的程度和水平，因此，上述實證結果表明，環(huán)境規(guī)制在中長期對產業(yè)的技術創(chuàng)新有一定的促進作用，“波

8、特假說”在一定程度上得到了驗證。產業(yè)技術創(chuàng)新水平的提高，必然會對產業(yè)績效產生積極的影響。但是，實證分析沒有發(fā)現環(huán)境規(guī)制對R＆D支出有顯著的影響。 (3)中國產業(yè)環(huán)境規(guī)制政策通過促進技術創(chuàng)新對產業(yè)績效產生的積極影響，不足以完全抵消規(guī)制政策通過對生產成本和企業(yè)進入的作用，而對產業(yè)績效產生的消極影響，因此，中國產業(yè)環(huán)境規(guī)制政策對產業(yè)績效的最終影響結果是負效應。中國產業(yè)環(huán)境規(guī)制政策的實施，使得產業(yè)污染治理投資和運行成本不斷提高，這直接導

9、致了生產成本的上升和產業(yè)績效的下降；環(huán)境規(guī)制還通過吸引新企業(yè)進入，導致了產業(yè)利潤率的下降；同時，環(huán)境規(guī)制通過對產業(yè)技術創(chuàng)新的激勵作用，促進了產業(yè)績效的提高。但是，由于環(huán)境規(guī)制通過激勵技術創(chuàng)新而對產業(yè)績效產生的積極作用，程度較小，不足以完全抵消規(guī)制通過對生產成本和企業(yè)進入的影響，而對產業(yè)績效產生的消極作用，因此，環(huán)境規(guī)制對中國產業(yè)績效的最終影響結果是負效應。實證結果顯示，環(huán)境規(guī)制強度每提高1﹪，總資產貢獻率下降0.08﹪，全員勞動生產率下

10、降0.05﹪。 根據全文的分析，為提高中國產業(yè)環(huán)境規(guī)制政策的質量和水平，達到污染控制與產業(yè)績效提高的“雙贏”目標，我們提出如下政策建議： (1)適當提高中國產業(yè)環(huán)境規(guī)制標準和強度，進一步激勵產業(yè)技術創(chuàng)新，通過創(chuàng)新補償作用抵消甚至超過環(huán)境規(guī)制給產業(yè)績效帶來的不利影響；(2)在適當提高環(huán)境規(guī)制強度的同時，根據產業(yè)的具體情況，選擇能夠最大程度激勵產業(yè)技術創(chuàng)新的環(huán)境規(guī)制政策工具；(3)充分發(fā)揮市場為基礎的規(guī)制政策工具的靈活性和成本一有效