基于DEA方法的指標選取和環(huán)境效率評價研究.pdf

1、作為效率評價的一種有力工具，數據包絡分析的理論研究不斷深入，在管理實踐中的應用也越來越廣泛。由于它是建立在已知數據集合的基礎之上，所以其效率評價結果直接依賴于評價指標的選擇。因此，科學地選擇評價指標就成為效率評價工作的關鍵，也是保證評價結果正確性和合理性的前提。然而現有的數據包絡分析理論研究中，關于評價指標選取的內容相對較少，也沒有引起人們的足夠重視，在指標選取方法、變量間的相關分析、指標的屬性確定等方面仍然存在不少問題，還有待進一步完

2、善。
　　 環(huán)境保護是當今國際社會政治經濟領域中的一個焦點話題，環(huán)境效率評價也成為數據包絡分析研究的一個熱點問題。由于CO2、SO2等非期望產出的存在，傳統(tǒng)的數據包絡分析模型關于效率及效率改進的假定就不再適用。如何將非期望產出引入數據包絡分析模型，如何對傳統(tǒng)模型進行修改以更加準確地衡量生產效率等等，都對傳統(tǒng)數據包絡分析理論提出了挑戰(zhàn)。
　　 本文正是從以上兩個方面出發(fā)，以數據包絡分析理論為基礎，研究了效率評價中的指標選取

3、方法問題和含有非期望產出的環(huán)境效率評價問題。
　　 本文共八章，主要內容如下：
　　 第一章是首先介紹了數據包絡分析的主要概念、基本模型和應用；然后介紹了環(huán)境效率的概念及環(huán)境效率評價方法；最后，闡述了本文的研究內容和研究意義。
　　 第二章主要研究數據包絡分析中的指標選取問題。針對主成分分析法在與數據包絡分析相結合評價效率時存在的問題，提出了一種改進的主成分分析法，從而解決了傳統(tǒng)方法無法根據評價結果對原始變量進行

4、改進的問題。隨后，針對經驗判斷法選擇指標具有任意性和主觀性的缺點，提出了一種基于現金增加值的方法研究指標選取問題。該方法將現金增加值概念引入效率評價，給出了如何利用現金流量表和資產負債表建立一套評價指標體系的方法過程。由于所選評價指標都是對企業(yè)的現金流量具有重要影響的，因此評價結果也有利于鼓勵管理者制定有助于價值創(chuàng)造的決策，為股東創(chuàng)造更大的價值。實證分析結果顯示，該方法能夠同時實現指標選取和變量的屬性確定，證明了其有效性和合理性。

5、>　　 第三章論述了數據包絡分析框架下如何對污染物進行處理，含有污染物這種特殊產出的生產可能集的構建等，并重點闡述了環(huán)境效率評價的若干數據包絡分析模型。1989年F（a）re等人的研究打開了使用數據包絡分析這種非參數方法進行環(huán)境效率評價的大門。隨后，一大批學者從不同角度探索環(huán)境效率評價的理論建模，應用領域涉及造紙業(yè)、機場、發(fā)電、農業(yè)生產等。
　　 第四章提出了一種基于松弛變量的環(huán)境效率評價方法。不同于以往的數據包絡分析方法，新

6、模型是無方向的，它通過最大化投入、產出的松弛變量構建一個綜合指標值。將此模型應用于我國31個省、自治區(qū)和直轄市的工業(yè)行業(yè)環(huán)境效率評價，得出大約有三分之二的決策單元為非有效的。統(tǒng)計檢驗結果表明，SO2排放量和固體廢棄物排放量對環(huán)境效率的影響較大，需在工業(yè)生產中給予更多重視。最后，通過靈敏度分析，驗證了新模型在決策單元效率排名方面的穩(wěn)定性。
　　 第五章在Tone等人(2011)研究的基礎上，同時考慮非期望產出和不可分離變量，提出了

7、一種基于松弛變量但又有別于SBM模型的數據包絡分析模型，模型也考慮了期望產出與非期望產出之間的trade-off關系，使得所建模型更加符合實際情況。通過在我國30個省的火電行業(yè)環(huán)境效率評價中的應用，證明了不可分離投入的變化會引起不可分離產出的變化，并且我國的發(fā)電行業(yè)還存在巨大的效率改善空間。
　　 第六章將排放限額約束納入環(huán)境效率評價模型，探討限額約束對環(huán)境效率的影響。通過與上一章所建模型的對比，得到了有關整體效率和單個決策單元

8、效率之間的關系。算例分析得到了我國30個省的電力行業(yè)的環(huán)境效率，結果顯示現有的排放限額設置遠大于理想值，還存在巨大的縮減空間，而環(huán)境效率也有進一步改善的可能。這一結論對于我國環(huán)境政策制定具有一些借鑒作用。
　　 第七章介紹了環(huán)境治理常用的一些行政的、市場的等手段，并闡述了我國在環(huán)境保護和環(huán)境治理方面所做的工作。然后，將宏觀層面的政策和微觀層面的生產效率相結合，分析了我國過去近十年的環(huán)境效率動態(tài)變化趨勢，一方面肯定了我國在環(huán)境保護